大连律师咨询讲述合规的起源

发表时间:2024-05-17 10:02作者:大连律师咨询
大连律师咨询合规这一概念最早来自西方国家。企业合规在上个世纪70年代被美国企业界和社会公众所广泛关注,根据美国司法部网站披露的资料显示,1977年,证券交易委员会在一份报告中披露,400多家公司在海外存在非法的或有问题的交易。这些公司承认,自己曾经向外国政府官员、政客和政治团体支付了高达30亿美元的巨款。款项用途从行贿高官以达到非法目的到支付以保证基本办公的所谓“方便费用”不一。这种严重情况引起美国民众的担心。同年,美国国会以绝对优势通过《美国海外反腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act,简称FCPA),旨在遏止对外国官僚行贿,重建公众对于美国商业系统的信心。这也是世界上第一个国家制定法律来惩罚在其他国家的腐败行为。
FCPA实施初期,在法律的威慑下,美国公司不敢继续贿赂海外政府官员,致使美国企业在一些国际竞争中处于劣势,损失严重,利润锐减。而美国政府又不肯抛弃FCPA,美国企业转而向政府施压,要求美国政府将FCPA国际化,使美国企业能与其他国家企业处于一个公平竞争的位置。为此,FCPA经过1988、1994、1998年三次修改。1998年修正案将FCPA的管辖范围扩大到极致,将外国企业或自然人在美国境内实施的,违反FCPA的行为也列入该法管辖范围,世界上任何一个国家有反腐败调查都有可能使美国启动FCPA。最著名的莫过于2008年的西门子公司事件,美德两国通力合作,西门子公司为自己的违法行为付出不少于10亿美元的代价。同时美国政府开始与经济合作发展组织(简称经合组织OECD)起草制定国际反腐败条约,敦促其成员国制定本国的海外反腐败相关法律。联合国反腐败条约的70个缔约国先后制定实施了反贿赂法律。
大连律师咨询2014年,国际标准化组织制定了ISO 19600:2014《合规管理体系 指南》。
2017年,中国标准化研究院牵头制定的GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》(以下简称“《指南》”)于2018年7月1日正式颁布实施,
2018年11月,国资委颁布《中央企业合规管理指引》;
2018年12月,发改委等七部门联合发布了《企业境外经营合规管理指引》
之后很多国企,特别是央企都开始建立合规体系,制订了一套一套看似完善的合规体现。但是真的合规么?
在世界银行的黑名单上:2009年,中国4家企业首次进入这个黑名单,至2015年9月已经有38家。之后尽管在中国国企中开始大范围合规体系的建设,但是并没有停止被列入黑名单的脚步,截至2021年3月,竟然有827家中资企业被列入世界银行的黑名单。究其原因,是因为大多数的合规体系不符合国际标准,无法被认证。
为了满足全球化合规的快速发展和迫切需求,提升各类组织合规管理能力,促进国际贸易、交流与合作,ISO于2018年11月启动了ISO 37301的制定工作,基于最新的合规管理实践,修订并代替ISO 19600:2014《合规管理体系 指南》。
2021年4月13日,ISO 37301: 2021《合规管理体系 要求及使用指南》国际标准正式发布实施。
在此背景下,为了满足我国各类组织的需求以及与国际规则保持同步,有必要修订GB/T35770。
2021年10月25日中国标准化研究院发布《合规管理体系 要求及使用指南》国家标准征求意见稿。
2022年必将是中国企业的合规年!
世界合规潮流浩浩汤汤,不可阻挡,我国合规建设刚刚起步,任重道远!

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